圖片支持：金山海報(bào)·創(chuàng)可貼

? ? 招股書披露，蘇州亞科科技股份有限公司 （以下簡稱亞科股份）是一家專業(yè)從事生物醫(yī)藥類產(chǎn)品（生物緩沖劑、醫(yī)藥中間體和其他體外診斷試劑輔料）和新材料產(chǎn)品（電子化學(xué)品、工業(yè)及日用材料）的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售的自主品牌企業(yè)，主要生物緩沖劑產(chǎn)品類型為TRIS、HEPES等產(chǎn)品。此次擬募集54,572.61萬元發(fā)行數(shù)量不低于2,500.00萬股，即不低于本公司發(fā)行后總股本 的25.00%，主要用于高端生物緩沖劑及配套項(xiàng)目（一期）、研發(fā)中心建設(shè)項(xiàng)目、補(bǔ)充流動資金項(xiàng)目三個(gè)項(xiàng)目。?

圖片來源：亞科股份預(yù)披露更新招股書??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

? ? 保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司，保薦代表人：劉*宇、時(shí)*（1）注釋：保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人介紹

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圖片來源：亞科股份預(yù)披露更新招股書??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

? ? 亞科股份預(yù)披露更新招股書招股書顯示，張芳直接持有公司 31.15%的股份，為公司控股 股東，并通過盈豐利間接持有公司 3.64%的股份，袁永坤直接持有公司 11.13% 的股份，張芳、袁永坤夫婦合計(jì)控制公司 45.92%的股份。若本次公開發(fā)行新股 數(shù)量為 2,500 萬股，則發(fā)行完成后張芳、袁永坤夫婦仍將控制公司 34.45%的股份，依然是公司實(shí)際控制人。

股權(quán)查詢支持：企查查??圖片來源?：企查查??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)（2）注釋：企業(yè)搜索支持

報(bào)告期違法違規(guī)行為不斷遭行政處罰或內(nèi)控管理缺失?公示時(shí)間不匹配

? ? 亞科股份問詢反饋第二章《信息披露問題》第22題，發(fā)行人存在因危險(xiǎn)廢棄物暫存場所未設(shè)置危險(xiǎn)廢棄物暫存標(biāo)識標(biāo)牌、雨污分流不徹底等問題被環(huán)保部門行政處罰事項(xiàng)。請發(fā)行人補(bǔ)充披露：（1）生產(chǎn)經(jīng)營中涉及環(huán)境污染的具體環(huán)節(jié)、主要污染物名稱及排放量、主要處理設(shè)施及處理能力；（2）發(fā)行人污染物排放是否取得排放許可證書，生產(chǎn)經(jīng)營中主要污染物排放種類及排放量是否符合許可證書載明的范圍；（3）報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人環(huán)保投資和相關(guān)費(fèi)用成本支出情況，環(huán)保設(shè)施實(shí)際運(yùn)行情況，報(bào)告期內(nèi)環(huán)保投入、環(huán)保相關(guān)成本費(fèi)用是否與處理公司生產(chǎn)經(jīng)營所產(chǎn)生的污染相匹配；（4）公司生產(chǎn)經(jīng)營與募集資金投資項(xiàng)目是否符合國家和地方環(huán)保要求，募投項(xiàng)目所采取的環(huán)保措施及相應(yīng)的資金來源和金額等；（5）報(bào)告期內(nèi)是否受到環(huán)保行政處罰。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。

? ? 請保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師對發(fā)行人是否符合國家和地方環(huán)保要求，已建項(xiàng)目和已經(jīng)開工的在建項(xiàng)目是否履行環(huán)評手續(xù)，排污達(dá)標(biāo)檢測情況和環(huán)保部門現(xiàn)場檢查情況，是否發(fā)生環(huán)保事故或重大群體性的環(huán)保事件，有關(guān)公司環(huán)保的媒體報(bào)道，生產(chǎn)經(jīng)營總體是否符合國家和地方環(huán)保法規(guī)和要求進(jìn)行核查并發(fā)表意見。

? ? 亞科股份招股書預(yù)披露更新稿顯示，環(huán)境保護(hù)日常監(jiān)督檢查情況報(bào)告期內(nèi)，環(huán)保部門對公司生產(chǎn)經(jīng)營的監(jiān)督檢查15項(xiàng)，從披露的15項(xiàng)違規(guī)行為中有2項(xiàng)行行政處罰?！皺z查意見介紹”總結(jié)為問題反復(fù)出現(xiàn)，治理不到位，污染物在線監(jiān)測設(shè)施不到位。

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圖片來源：亞科股份預(yù)披露更新招股書? ?制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

? ? 亞科股份招股書預(yù)披露更新稿顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司及其子公司共受到 10 項(xiàng)處罰，其中與環(huán)保相關(guān)處罰 2 項(xiàng)， 與安全生產(chǎn)相關(guān)處罰 8 項(xiàng)。根據(jù)各有權(quán)政府部門出具的專項(xiàng)證明，所有處罰事項(xiàng)均不屬于重大違法違規(guī)行為。

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?圖片來源：亞科股份預(yù)披露更新招股書? ?制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

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? ? 其中，安全生產(chǎn)相關(guān)處罰 中第6條顯示，標(biāo)示“時(shí)間”欄顯示2019.10.28?濟(jì)寧亞科 根據(jù)《中華人民 共和國安全生 產(chǎn)法》第九十八 條第一項(xiàng)的規(guī) 定，處以 5 萬元 罰款。比對金鄉(xiāng)縣應(yīng)急管理發(fā)布《 2019年11月安全生產(chǎn)行政處罰情況公示》時(shí)間為2019.10.29存在與權(quán)威部門披露日期不一致。

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海通證券及保薦代表人劉*宇、時(shí)*是否已勤勉盡責(zé)對亞科股份信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查

? ? 亞科股份問詢反饋第二章《信息披露問題》第31題、請發(fā)行人說明：（1）報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董監(jiān)高是否存在重大違法違規(guī)行為；（2）按照《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號》第六十八條的規(guī)定，披露近三年內(nèi)發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人是否存在違法違規(guī)行為（包括不限于重大），如有，則披露違規(guī)事實(shí)和受到處罰的情況及對發(fā)行人的影響等；（3）發(fā)行人董監(jiān)高是否存在《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十六條規(guī)定的禁止情形，是否存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的不得擔(dān)任董監(jiān)高的情形。請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師核查并發(fā)表明確意見。

? ? ? ? 第33題、請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師補(bǔ)充核查并披露：董事、監(jiān)事、高管任職是否具備任職資格，獨(dú)立董事任職是否符合中組部以及教育部關(guān)于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的相關(guān)規(guī)定。

? ? 針對亞科股份問詢反饋第二章《信息披露問題》第31題、33題富凱IPO財(cái)經(jīng)比對亞科股份預(yù)披露更新稿發(fā)現(xiàn)亞科股份袁永坤：董事長，曹麗輝：研發(fā)總監(jiān)，徐茂：財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書，周堅(jiān)：監(jiān)事會主席，孫洪日：董事等高管任職經(jīng)歷疑似存在不實(shí)任職。保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司，保薦代表人：劉*宇、時(shí)*是否存在不實(shí)信息披露？

? ? 亞科股份招股書預(yù)披露更新稿顯示，袁永坤：董事長，男，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，1977 年 11 月出生。2000 年 8 月至 2001 年 2 月，擔(dān)任雨潤控股集團(tuán)有限公司生產(chǎn)四部生產(chǎn)經(jīng)理；2001 年 5 月至 2002 年 3 月，擔(dān)任蘇州東南潔具有限公司技術(shù)部 經(jīng)理；2002 年 3 月至 2003 年 4 月，擔(dān)任蘇州世純貿(mào)易有限公司業(yè)務(wù)二部經(jīng)理；2003 年 5 月至今，參與公司經(jīng)營管理，目前擔(dān)任公司董事長。

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? ? 富凱IPO財(cái)經(jīng)，通過企查查搜索雨潤控股集團(tuán)有限公司（以下簡稱雨潤控股）顯示，雨潤控股成立于2006年10月，亞科股份預(yù)披露更新招股書亞科股份董事長袁永坤于2000年8月便入職雨潤控股，提前6年入職未成立的雨潤控股。

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? ? 亞科股份預(yù)披露更新招股書亞科股份董事長袁永坤于2002年3月入職蘇州世純貿(mào)易有限公司業(yè)（以下簡稱蘇州世純），通過企查查搜索顯示蘇州世純成立于2013年4月，亞科股份董事長袁永坤另外一段任職經(jīng)歷整提前11年入職尚未成立的蘇州世純。

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? ? 亞科股份招股書預(yù)披露更新稿顯示，孫洪日：董事，男，中國國籍，擁有美國永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，1969 年 2 月出生。1992 年 7 月至 1994 年 1 月，擔(dān)任哈爾濱特種元器件廠工程師；1994 年 1 月至 1996 年 12 月，擔(dān)任哈爾濱市天潤化工有限公司工程師；1996年 12 月至 1997 年 7 月在家待業(yè)；1997 年 7 月至 2005 年 12 月，任廈門市及時(shí)雨精細(xì)化工有限公司總經(jīng)理；2005 年 12 月至 2013 年 7 月，任廈門市及時(shí)雨焊料有限公司總經(jīng)理；2010 年 12 月至 2016 年 8 月，任山東安多特總經(jīng)理；2017 年 6 月至今任益陽信實(shí)置業(yè)有限公司董事，2016 年 8 月至今擔(dān)任公司董事。?

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? ? 富凱IPO財(cái)經(jīng)，通過企查查搜索哈爾濱特種元器件廠工（以下簡稱哈爾濱器件）顯示，哈爾濱器件成立于1996年2月，亞科股份預(yù)披露更新招股書亞科股份董事孫洪日于1992年7月便入職哈爾濱器件，提前近4年入職未成立的哈爾濱器件。

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? ? 亞科股份預(yù)披露更新招股書亞科股份董事孫洪日于1994年1月入職哈爾濱市天潤化工有限公司（以下簡稱天潤化工），通過企查查搜索顯示天潤化工成立于1997年10月，亞科股份董事孫洪日另外一段任職經(jīng)歷整提前3年入職尚未成立的天潤化工。

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? ? 亞科股份招股書預(yù)披露更新稿顯示，周堅(jiān)：監(jiān)事會主席，男，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，中學(xué)學(xué)歷， 1965 年 5 月出生，1985 年 12 月至 1997 年 10 月，擔(dān)任華航光學(xué)儀器廠職員， 1997 年 11 月至 2005 年 8 月，擔(dān)任深圳市埃爾法焊錫制造廠職員，2005 年 10月至今擔(dān)任深圳市秦禮科技有限公司職員；2016 年 8 月至今，任公司監(jiān)事。

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? ? 富凱IPO財(cái)經(jīng)，通過企查查搜索任深圳市秦禮科技有限公司（以下簡稱秦禮科技）顯示，秦禮科技成立于2013年4月，亞科股份預(yù)披露更新招股書亞科股份監(jiān)事會主席周堅(jiān)于2005年10月便入職秦禮科技，提前近8年入職未成立的秦禮科技。

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? ? 亞科股份招股書預(yù)披露更新稿顯示，徐茂：財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書，女，中國國籍，無境外永久居留權(quán)， 本科學(xué)歷，1984 年 5 月出生。2003 年 9 月至 2010 年 3 月任蘇州比特麗油墨涂料有限公司財(cái)務(wù)專員；2010 年 4 月至 2013 年 3 月任蘇州增盛塑料有限公司總賬會計(jì)；2013 年 4 月至 2017 年 4 月任蘇州天脈導(dǎo)熱科技股份有限公司財(cái)務(wù)主 管；2017 年 4 月至今于公司任職，現(xiàn)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。

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? ? 富凱IPO財(cái)經(jīng)，通過企查查搜索蘇州增盛塑料有限公司（以下簡稱增盛塑料）顯示，增盛塑料成立于2018年5月，亞科股份預(yù)披露更新招股書亞科股份財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書徐茂于2010年4月便入職增盛塑料，提前近8年入職未成立的增盛塑料。

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? ? 亞科股份招股書預(yù)披露更新稿顯示，曹麗輝：研發(fā)總監(jiān)，男，中國國籍，無境外永久居留權(quán)，博士學(xué)歷， 1975 年 8 月出生。1998 年 9 月至 2001 年 8 月，擔(dān)任施慧達(dá)藥業(yè)集團(tuán)（吉林） 有限公司研發(fā)員，2001 年 9 月至 2007 年 6 月，于中國科學(xué)院長春應(yīng)用化學(xué)研 究所高分子化學(xué)與物理就讀博士，2007 年 7 月至 2013 年 4 月，擔(dān)任上海睿智 化學(xué)研究有限公司高級研究員，2013 年 5 月至 2013 年 9 月，擔(dān)任蘇州施亞生 物科技有限公司高級研究員，2013 年 10 月至今，擔(dān)任公司研發(fā)部技術(shù)總監(jiān)。

?圖片來源：亞科股份預(yù)披露更新招股書制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

? ? 富凱IPO財(cái)經(jīng)，通過企查查搜索施慧達(dá)藥業(yè)集團(tuán)（吉林） 有限公司（以下簡稱施慧達(dá)藥業(yè)）顯示，施慧達(dá)藥業(yè)成立于2000年1月，亞科股份預(yù)披露更新招股書亞科股份研發(fā)總監(jiān)曹麗輝1998年9月便入職施慧達(dá)藥業(yè)，提前近2年入職未成立的施慧達(dá)藥業(yè)。

?搜索支持：企查查? 圖片來源?：企查查? 制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

? ? 針對，亞科股份問詢反饋第二章《信息披露問題》第31題（3）發(fā)行人董監(jiān)高是否存在《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十六條規(guī)定的禁止情形，是否存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的不得擔(dān)任董監(jiān)高的情形。第33題、請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師補(bǔ)充核查并披露：董事、監(jiān)事、高管任職是否具備任職資格，獨(dú)立董事任職是否符合中組部以及教育部關(guān)于黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職（任職）問題的相關(guān)規(guī)定。通過上述比對亞科股份袁永坤董事長分別提前6年和11年，曹麗輝研發(fā)總監(jiān)提前2年，徐茂財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會秘書提前8年，周堅(jiān)監(jiān)事會主席提前8年，孫洪日董事提前4年和3年等董監(jiān)高疑似不實(shí)任職尚未成立公司。是否認(rèn)定違反“（3）發(fā)行人董監(jiān)高是否存在《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》第十六條規(guī)定的禁止情形，是否存在《公司法》第一百四十六條規(guī)定的不得擔(dān)任董監(jiān)高的情形。第33題、請保薦機(jī)構(gòu)、發(fā)行人律師補(bǔ)充核查并披露：董事、監(jiān)事、高管任職是否具備任職資格”。

? ? 作為此次保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司，保薦代表人：劉*宇、時(shí)*是否按照《保薦管理辦法》 第二十六條規(guī)定，在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)做出承諾：有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定；有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理；有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異；保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查；保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；保證對發(fā)行人提供的專業(yè)服務(wù)和出具的專業(yè)意見符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)規(guī)范；自愿接受中國證監(jiān)會依照本辦法采取的監(jiān)管措施；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。在實(shí)施證券發(fā)行注冊制的板塊，前款規(guī)定的上市保薦書承諾事項(xiàng)由證券交易所具體規(guī)定。

（1）注釋：保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人介紹

保薦機(jī)構(gòu)：華泰聯(lián)合證券有限責(zé)任公司

華泰證券股份有限公司是一家領(lǐng)先的科技驅(qū)動型綜合證券集團(tuán)。自1991年成立以來，華泰證券積極把握中國資本市場改革開放的歷史機(jī)遇，在業(yè)內(nèi)率先以金融科技助力轉(zhuǎn)型，用全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)體系為個(gè)人和機(jī)構(gòu)客戶提供專業(yè)、多元的證券金融服務(wù)，綜合實(shí)力和品牌影響力位居國內(nèi)證券業(yè)第一方陣，步入國際化發(fā)展的全新階段。

2010年2月26日，公司A股（601688:CH）在上海證券交易所掛牌上市交易。2015年6月1日，公司H股（6886:HK）在香港聯(lián)合交易所掛牌上市交易。2019年6月17日，公司全球存托憑證（HTSC:LI）在倫敦證券交易所成功上市交易，成為首家按滬倫通業(yè)務(wù)機(jī)制登陸倫交所的中國公司。自此，公司也成為一家在上海、香港和倫敦三地上市的中國金融機(jī)構(gòu)。

保薦代表人：劉*宇、時(shí)*

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)

圖片來源：中國證券業(yè)協(xié)會??制圖：富凱IPO財(cái)經(jīng)?

（2）注釋：企業(yè)搜索支持

企業(yè)數(shù)據(jù)搜素支持：企查查

參考資料來源：證監(jiān)會、上交所、深交所、中國證券業(yè)協(xié)會、企查查。
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