（圖片來源：視覺中國）

藍(lán)鯨新聞4月23日訊（記者 王婉瑩）日前，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布自律處分信息，中金財富證券有限公司（下稱“中金財富證券”）因在債務(wù)融資工具承銷發(fā)行中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，被予以警告。

據(jù)交易商協(xié)會披露，中金財富證券在參與相關(guān)債務(wù)融資工具承銷發(fā)行過程中存在兩大問題：其一，在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉發(fā)行人向投資人提供財務(wù)資助的情況下，仍推動項(xiàng)目開展；其二，中金財富證券不具備債務(wù)融資工具主承銷商資質(zhì)但實(shí)質(zhì)開展了部分主承銷工作。上述行為違反了銀行間債券市場中介服務(wù)及承銷發(fā)行相關(guān)規(guī)定。交易商協(xié)會經(jīng)自律處分會議審議后，決定對其采取警告措施。

（來源：中國銀行間市場交易商協(xié)會）

就違規(guī)整改情況，記者聯(lián)系中金財富證券進(jìn)行采訪，截至發(fā)稿暫未獲得回復(fù)。

中金財富證券是中金公司的全資子公司，主要開展財富管理業(yè)務(wù)。未經(jīng)審計的財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，2024年，中金財富證券實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入66.57億元，實(shí)現(xiàn)凈利潤11.94億元。

值得關(guān)注的是，中金財富證券近期還面臨高層變動。4月18日，中金公司公告稱，中金財富證券黨委書記、董事長高濤因到齡退休。記者關(guān)注到，高濤在中金財富證券擔(dān)任董事長十年之久，任期內(nèi)主導(dǎo)了中金財富與母公司的整合及數(shù)字化轉(zhuǎn)型，深耕財富管理領(lǐng)域多年。（藍(lán)鯨新聞 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)