? 4月11日晚間，深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）公開發(fā)布第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱為“第一創(chuàng)業(yè)”）、尹航、姚亞良、鄭旭楠以及新錦動力集團(tuán)股份有限公司（原恒泰艾普，股票代碼300157，以下簡稱“新錦動力”）及其實際控制人李麗萍在特定對象發(fā)行股票過程中存在的違規(guī)行為，均給予書面警示的監(jiān)管措施。? ? ? ?回顧事件脈絡(luò)，2022年9月14日，深交所正式受理由第一創(chuàng)業(yè)推薦的新錦動力向特定對象發(fā)行股票的申請。其中，李麗萍作為新錦動力的實際控制人，尹航、姚亞良、鄭旭楠擔(dān)任此次發(fā)行項目的保薦代表人。經(jīng)過審核，該申請于2023年1月18日獲得深交所通過。? ? ? ? ?然而，事態(tài)隨后出現(xiàn)轉(zhuǎn)折。1月30日，新錦動力發(fā)布公告稱，其實際控制人李麗萍所直接持有的公司14.68%股份于1月19日遭到司法凍結(jié)及司法標(biāo)記，凍結(jié)期限長達(dá)36個月。值得關(guān)注的是，李麗萍同時也是本次發(fā)行認(rèn)購對象的實際控制人。這一重大事項的發(fā)生，觸發(fā)了相關(guān)方的信息披露與報告義務(wù)。? ? ? ? ?按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第7號》的規(guī)定，面對此類會后重大事項，保薦機(jī)構(gòu)與發(fā)行人均應(yīng)立即向深交所報送相關(guān)情況并及時更新發(fā)行上市申請文件。然而，第一創(chuàng)業(yè)與新錦動力并未遵循上述規(guī)則，直至在深交所的督促之下，二者分別于2月24日和3月14日提交了兩份會后事項說明及專項意見，但仍未對發(fā)行上市申請文件進(jìn)行相應(yīng)更新。? ? ? ? ?后續(xù)，新錦動力由于財務(wù)資料需更新而申請中止審核，并最終于2023年10月主動向深交所申請撤回發(fā)行上市申請文件。? ? ? ? ?鑒于第一創(chuàng)業(yè)、尹航、姚亞良、鄭旭楠、新錦動力以及實控人李麗萍在新錦動力向特定對象發(fā)行股票過程中，未能嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)及及時更新申請文件，深交所決定對其采取書面警示的監(jiān)管措施，以此警示市場參與者嚴(yán)格遵守資本市場法律法規(guī)，強(qiáng)化信息披露責(zé)任意識，維護(hù)市場秩序與投資者權(quán)益。? ? ? ? ? ? ? 2022 年 9 月 14 日，本所受理了第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦）推薦的新錦動力集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人或新錦動力）向特定對象發(fā)行股票的申請，尹航、姚亞良、鄭旭楠擔(dān)任項目保薦代表人。? ? ? ? ?在執(zhí)業(yè)過程中，你們存在以下違規(guī)行為：2023 年 1 月 18 日，本所審核通過發(fā)行人向特定對象發(fā)行股票的申請。1 月 30 日，發(fā)行人披露《關(guān)于公司實際控制人股份凍結(jié)的公告》稱，1 月 19 日，發(fā)行人實際控制人李麗萍直接持有的發(fā)行人 14.68%股份全部被司法凍結(jié)及司法標(biāo)記，凍結(jié)期為 36 個月；李麗萍為本次發(fā)行認(rèn)購對象的實際控制人。你們未按照《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第 7 號》有關(guān)會后事項的規(guī)定，及時向本所報送會后事項并更新發(fā)行上市申請文件。經(jīng)本所督促，你們才于 2 月 24 日、3 月 14 日兩次提交會后事項說明及專項意見，但未更新發(fā)行上市申請文件。其后，因財務(wù)資料更新，發(fā)行人申請中止審核，并于 2023 年 10 月向本所申請撤回發(fā)行上市申請文件。? ? ? ? ?發(fā)行人實際控制人即本次發(fā)行認(rèn)購對象實際控制人，其持有的發(fā)行人股份被司法凍 結(jié)，影響發(fā)行上市審核判斷。你們在上述情況發(fā)生后，未及時向本所報送相關(guān)會后事項材料和專項意見，經(jīng)本所督促方才報送會后事項材料和專項意見，但仍未及時更新發(fā)行上市申請文件。你們上述行為違反了《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《再融資審核規(guī)則》）第十八條、第二十條的規(guī)定。? ? ? ? ?鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《再融資審核規(guī)則》第四十條、第四十二條的規(guī)定，本所決定對你們采取書面警示的自律監(jiān)管措施。? ? ? ? ?第一創(chuàng)業(yè)承銷保薦應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實措施進(jìn)行整改，對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，并自收到本監(jiān)管函之日起二十個交易日內(nèi)向本所提交經(jīng)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)控負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人簽字并加蓋公司公章的書面整改報告。你們在從事保薦業(yè)務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、本所業(yè)務(wù)規(guī)則和保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范的規(guī)定，遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則，認(rèn)真履行保薦職責(zé)，切實提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量，保證招股說明書和出具文件的真實、準(zhǔn)確、完整。? ? ?深圳證券交易所? 2024 年 4 月 10 日? ? ? ? ? ? ? 2022 年 9 月 14 日，本所受理了新錦動力集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱發(fā)行人或新錦動力）向特定對象發(fā)行股票的申請，李麗萍為發(fā)行人實際控制人。經(jīng)查明，你們在發(fā)行上市申請過程中存在以下違規(guī)行為：? ? ? ? ?2023 年 1 月 18 日，本所審核通過發(fā)行人向特定對象發(fā)行股票的申請。1 月 30 日，發(fā)行人披露《關(guān)于公司實際控制人股份凍結(jié)的公告》稱，1 月 19 日，發(fā)行人實際控制人李麗萍持有的發(fā)行人 14.68%股份全部被司法凍結(jié)及司法標(biāo)記，凍結(jié)期為 36 個月；李麗萍為本次發(fā)行認(rèn)購對象實際控制人。發(fā)行人在本所審核通過后至股票發(fā)行上市前，發(fā)生了《監(jiān)管規(guī)則適用指引——發(fā)行類第 7 號》（以下簡稱《7 號指引》）規(guī)定的會后事項，但發(fā)行人未按會后事項相關(guān)規(guī)定及時向本2所報送會后事項說明并更新發(fā)行上市申請文件。經(jīng)本所督促，發(fā)行人才于 2 月 24 日、3 月 14 日兩次提交會后事項說明，但未更新發(fā)行上市申請文件。其后，因財務(wù)資料更新，發(fā)行人申請中止發(fā)行上市審核，并于 2023 年 10 月向本所申請撤回發(fā)行上市申請文件。? ? ? ? ?發(fā)行人實際控制人即本次發(fā)行認(rèn)購對象實際控制人，其持有的發(fā)行人股份被司法凍結(jié)，影響發(fā)行上市審核判斷。發(fā)行人作為信息披露第一責(zé)任人，未按規(guī)定及時向本所報送會后事項說明并更新發(fā)行上市申請文件，違反了《深圳證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》（以下簡稱《再融資審核規(guī)則》）第十五條、第二十條的規(guī)定。發(fā)行人實際控制人李麗萍作為上述違規(guī)事項的直接責(zé)任人，未就其所持發(fā)行人股權(quán)被司法凍結(jié)的會后事項及時履行信息披露義務(wù)，違反了本所《再融資審核規(guī)則》第十六條的規(guī)定。? ? ? ? ?鑒于上述事實和情節(jié)，根據(jù)《再融資審核規(guī)則》第四十條、第四十二條的規(guī)定，本所上市審核中心決定對你們采取書面警示的監(jiān)管措施。? ? ? ? ?你們應(yīng)當(dāng)引以為戒，嚴(yán)格遵守法律、法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，誠實守信、規(guī)范運作，保證發(fā)行上市申請文件和信息披露的真實、準(zhǔn)確、完整。? ? ?深圳證券交易所上市審核中心? 2024 年 4 月 11 日? ? 免責(zé)聲明：本文為，【基本面解碼】原創(chuàng)文章，未經(jīng)作者同意禁止轉(zhuǎn)載，轉(zhuǎn)載必究。本文所有內(nèi)容參考資料均來自三方機(jī)構(gòu)公開信息、法定義務(wù)公開披露的信息。【基本面解碼】原創(chuàng)內(nèi)容及觀點客觀公正，但不保證其準(zhǔn)確性、完整性、及時性等，本文信息僅為閱讀者交流學(xué)習(xí)為目的，不構(gòu)成投資建議，投資者不應(yīng)以該信息取代其獨立判斷或依據(jù)該信息作出決策。【基本面解碼】不對因使用本文所采取的任何行動承擔(dān)任何責(zé)任，如內(nèi)容侵權(quán)請聯(lián)系小編。