?
2023年年初以來，ETF與QDII兩類基金“輪番”領(lǐng)跑市場。截至7月31日，國內(nèi)QDII投資額度累計批準1,655.19億美元，19家公募基金QDII投資額度共新增18.4億美元。在8月21日，博時基金四家公司的科創(chuàng)100ETF產(chǎn)品“閃電”獲批。此外，醫(yī)藥上市公司被“扎堆”調(diào)研，截至8月22日，醫(yī)藥生物板塊已有36家公司接受機構(gòu)調(diào)研。
新發(fā)基金方面，南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“南方基金”）新混合型基金登場，即將于2023年9月7日發(fā)售。此前，8月9日及8月14日，鑫元基金管理有限公司（以下簡稱“鑫元基金”）、東方基金管理股份有限公司（以下簡稱“東方基金”），各自推出了一只混合型基金。
?
一、基金行業(yè)動態(tài)
1、市場風(fēng)格輪換，ETF與QDII輪番“登臺唱戲”
數(shù)據(jù)顯示，2023年一季度，當(dāng)期TOP10榜單中，除了2只云計算與大數(shù)據(jù)主題基金躋身前十外，其余8只均為動漫游戲主題ETF。其中，榜單前三的ETF收益率均超過60%。而在二季度，QDII基金又領(lǐng)跑市場。數(shù)據(jù)顯示，在二季度TOP10榜單中，除了1只通信設(shè)備主題ETF取得第五名成績外，其余9只均為QDII基金。
三季度以來，截至8月14日，QDII基金業(yè)績相較ETF表現(xiàn)偏強。三季度TOP10榜單中，除了有1只混合型基金奪得榜首外，其余9只產(chǎn)品均為QDII基金和ETF。其中，5只QDII基金當(dāng)季收益率均在17%以上，4只ETF收益率均在16%至17%之間。
?
2、捕捉海外投資市場機會，19家公募新獲18.4億美元QDII投資額度
數(shù)據(jù)顯示，截至2023年7月31日，國內(nèi)QDII投資額度已累計批準1,655.19億美元，獲批額度的機構(gòu)合計184家，其中包括39家銀行、75家證券類機構(gòu)（包括公募基金、券商和券商資管）、48家保險公司和24家信托類機構(gòu)。與6月末相比，共有19家公募基金公司的QDII投資額度有所增加，新增額度共計18.4億美元。19家基金公司各自新增的QDII投資額度在0.2億美元至1.2億美元之間。
其中，易方達基金的QDII投資額度由75.6億美元增至76.8億美元；華夏基金由65.6億美元增至66.8億美元；南方基金由58.7億美元增至59.4億美元；廣發(fā)基金由41.6億美元增至42.8億美元。
?
3、公募基金逐鹿指數(shù)投資，4只科創(chuàng)100ETF“閃電”獲批
數(shù)據(jù)顯示，截至8月22日，2023年以來全市場共有145只ETF新產(chǎn)品上報，其中已有73只ETF產(chǎn)品發(fā)行。
此前，8月10日，銀華基金、博時基金、鵬華基金、國泰基金4家基金公司才遞交關(guān)于科創(chuàng)100ETF的募集申請注冊材料。而證監(jiān)會網(wǎng)站顯示，這4家基金公司在8月10日上報的科創(chuàng)100ETF在8月21日即獲得證監(jiān)會批復(fù)。這意味著，這4家公司的科創(chuàng)100ETF產(chǎn)品“閃電”獲批。
?
4、醫(yī)藥上市公司被“扎堆”調(diào)研，8月以來有36家公司接受調(diào)研
數(shù)據(jù)顯示，按申萬行業(yè)劃分，截至8月22日，8月以來醫(yī)藥生物板塊共有36家公司接受機構(gòu)調(diào)研。
從調(diào)研機構(gòu)家數(shù)看，截至8月22日，8月以來華東醫(yī)藥累計接受269家機構(gòu)調(diào)研；百濟神州、南微醫(yī)學(xué)分別獲得155家、153家機構(gòu)調(diào)研；京新藥業(yè)、九洲藥業(yè)、安杰思、普洛藥業(yè)、怡和嘉業(yè)被不少于100家機構(gòu)調(diào)研。
?
5、首批9只公募基金披露中報，“隱形重倉股”受關(guān)注
2023年公募基金中報披露季拉開了序幕，截至8月22日，全市場已有中庚基金、誠通證券、華鑫證券、萬聯(lián)證券等4家基金管理人旗下的9只基金產(chǎn)品率先披露了中期報告。其中，中庚基金旗下所有基金產(chǎn)品中報已披露完畢。
基金季報往往只披露前十大重倉股票，而基金的中期報告和年報會披露所有持股情況，因此業(yè)內(nèi)人士把排名第十一位至第二十位的基金重倉股稱為基金“隱形重倉股”，相關(guān)持股情況也備受投資者關(guān)注。
?
二、基金公司動態(tài)
1、易方達高層“微調(diào)”，原常務(wù)副總經(jīng)理擔(dān)任執(zhí)行總經(jīng)理
8月22日，易方達基金發(fā)布公告，其公司高管進行“微調(diào)”，原副董事長、總經(jīng)理劉曉艷任董事長（聯(lián)席）并仍擔(dān)任公司總經(jīng)理，原常務(wù)副總經(jīng)理吳欣榮擔(dān)任執(zhí)行總經(jīng)理。
本次提拔的易方達基金執(zhí)行總經(jīng)理吳欣榮，自清華大學(xué)應(yīng)屆畢業(yè)后即加盟易方達，是易方達基金自主培養(yǎng)的業(yè)務(wù)骨干，也是公司籌備期間就加入的創(chuàng)始人員，對行業(yè)和公司的發(fā)展有著深刻的理解，崗位調(diào)整后公司的戰(zhàn)略部署、經(jīng)營理念和企業(yè)文化等各方面均將得以有效延續(xù)。
?
2、鵬華豐祿獲“債券基金五年期獎”，成立以來凈值增長44.57%
近日，第20屆中國基金業(yè)“金基金獎”評選結(jié)果揭曉。鵬華基金旗下鵬華豐祿債券基金榮獲“金基金·債券基金五年期獎”，這是繼2019年度、2021年度榮獲“金基金·債券基金三年期獎”后，鵬華豐祿第三次摘得“金基金獎”。
數(shù)據(jù)顯示，截至2023年8月11日，鵬華豐祿過去一年、三年的凈值增長率分別為3.43%、14.65%，同類排名均位居前1/4，過去五年的凈值增長率為33.27%，同類排名5/429，自2016年10月成立以來的凈值增長率為44.57%，并榮獲銀河證券三年期、五年期雙五星評級。
?
3、博時基金教案例獲獎，近10年固收基金整體業(yè)績103.61%
近日，上海證券報第二十屆“金基金”獎在南京揭曉，博時基金憑借優(yōu)秀的資產(chǎn)管理能力一舉斬獲“金基金·債券投資回報基金管理公司獎”。此外，博時基金憑借“固收的夏日海邊茶會”投教案例斬獲“上證·中國基金投教最佳案例獎。
數(shù)據(jù)顯示，截至2022年12月31日，博時基金債券投資方向的資產(chǎn)達3,429.5億元，規(guī)模在業(yè)內(nèi)排名第一。而截至2023年二季度，博時基金債券投資方向資產(chǎn)凈值達3,491.65億元，規(guī)模在業(yè)內(nèi)同樣排名第一。此外，在固收規(guī)模大型公司中，博時基金近10年固收基金整體業(yè)績103.61%，排名2/14，近10年純債類基金整體業(yè)績62.72%，排名1/17。
?
4、方正證券大集合產(chǎn)品改公募，管理人變更為控股公募子公司
近日，方正證券發(fā)布公告稱，旗下1只一年持有期混合型集合資管計劃產(chǎn)品滿3年到期后將變更為一年持有期混合型證券投資基金，管理人則由方正證券變更為方正富邦基金，該變更計劃已獲證監(jiān)會批復(fù)。
這是在券商資管公募化轉(zhuǎn)型加速的進程中，首例到期券商集合資管計劃轉(zhuǎn)型公募產(chǎn)品時，將管理人變更為控股公募子公司的舉措。
?
5、基金費率改革或加速，中庚基金兩產(chǎn)品分倉傭金費率下滑
2023年7月，有地方證監(jiān)局下發(fā)通知，要求轄區(qū)證券基金經(jīng)營機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)在2023年底前完成基金費率改革，包括降低管理費、托管費費率、降低交易傭金費率、強化費率相關(guān)信息披露要求。公募基金降費降傭趨勢下，券商研究所的分倉傭金收入面臨下降。
而隨著基金半年報近期陸續(xù)公布，分倉傭金費率成為市場關(guān)注焦點之一。中庚基金旗下公募產(chǎn)品半年報顯示，中庚小盤價值、中庚價值靈動兩只產(chǎn)品支付給券商的傭金費率均出現(xiàn)下滑。其中，中庚小盤價值今年上半年的傭金費率為萬分之7.04，去年同期的傭金費率為萬分之7.17；中庚價值靈動的傭金費率也從去年同期的萬分之8.18降低到萬分之7.31。
?
三、新基金發(fā)行
1、南方基金即將推出新混基，張延閩旗下2只基金任職期內(nèi)收益超30%
公開信息顯示，南方基金新推出一只混合型基金，為南方智信混合型證券投資基金（以下簡稱“南方智信混合A”），即將于2023年9月7日開始發(fā)售，擬任基金經(jīng)理為張延閩。
而南方智信混合A的投資目標(biāo)為“在有效控制組合風(fēng)險并保持良好流動性的前提下，通過專業(yè)化研究分析，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值”。其投資范圍為國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票以及存托憑證（下同））、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制允許買賣的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通股票”）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具、金融衍生品（包括股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）以及經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
張延閩，哈爾濱工業(yè)大學(xué)控制科學(xué)與工程碩士，曾就職于融通基金管理有限公司，歷任研究員、基金經(jīng)理、權(quán)益投資部總經(jīng)理。2020年1月，張延閩加入南方基金，現(xiàn)任南方基金的基金經(jīng)理。
2023年8月16日起，張延閩任南方智信混合A的基金經(jīng)理。截至2023年8月23日，張延閩共任南方積極配置混合（LOF）、中國夢靈活配置混合等6只基金的基金經(jīng)理。其中，南方積極配置混合（LOF）的任職回報率為37.14%；中國夢靈活配置混合的任職回報率為46.65%，遠高于同類平均為16.02%的收益率。
?
2、東方基金祭出新混基，蔣茜在手2只基金近兩年收益率不敵同類平均
8月14日，東方基金祭出了一只混合型基金，為東方銳意先鋒混合型證券投資基金（以下簡稱“東方銳意先鋒混合A”），基金經(jīng)理為蔣茜。
公開信息顯示，東方銳意先鋒混合A的投資目標(biāo)為“在控制風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好的流動性的前提下，通過大類資產(chǎn)的優(yōu)化配置和個股精選，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)健增值”。其投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、政策性金融債、地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、次級債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券等）、債券回購、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工具、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款）、同業(yè)存單、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
蔣茜，清華大學(xué)工商管理碩士，曾任GCW Consulting高級分析師、中信證券高級經(jīng)理、天安財產(chǎn)保險股份有限公司研究總監(jiān)、渤海人壽保險股份有限公司投資總監(jiān)。2017年5月，蔣茜加入東方基金，曾任研究部總經(jīng)理，現(xiàn)任東方基金權(quán)益投資部總經(jīng)理、投資決策委員會委員。
2023年8月11日起，蔣茜任東方銳意先鋒混合A的基金經(jīng)理。截至2023年8月23日，蔣茜任東方主題精選混合、東方鑫享價值成長一年持有混合A、東方創(chuàng)新成長混合A等6只基金的基金經(jīng)理。其中，蔣茜已任東方主題精選混合的基金經(jīng)理4年又234天，已任東方創(chuàng)新科技混合的基金經(jīng)理3年又360天。
截至2023年8月22日，東方主題精選混合、東方創(chuàng)新科技混合2只基金近2年以來的收益率分別為-40.6%、-38.68%，不敵同期同類基金為-16.87%的收益率。
?
3、鑫元基金新混基亮相，李彪“一拖七”2只基金近兩年業(yè)績均告負
8月9日，鑫元基金推出了一只混合型基金，為鑫元科技創(chuàng)新主題混合型證券投資基金（以下簡稱“鑫元科技創(chuàng)新混合A”），基金經(jīng)理為李彪。
公開信息顯示，鑫元科技創(chuàng)新混合A的投資目標(biāo)為，在秉承價值投資理念的前提下，要投資于科技創(chuàng)新公司，把握市場發(fā)展趨勢并嚴格控制投資組合風(fēng)險，力爭獲得高于業(yè)績比較基準的投資收益。
另外，鑫元科技創(chuàng)新混合A投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準或注冊上市的股票）、存托憑證、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、金融債、央行票據(jù)、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、地方政府債、次級債、政府支持債券、政府支持機構(gòu)債券、公開發(fā)行的證券公司短期公司債券、可轉(zhuǎn)換債券（含交易分離可轉(zhuǎn)債）、可交換債券、短期融資券、超短期融資券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款等）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。
李彪，曾于上海轅輥投資管理有限公司、上海華策投資管理有限公司、金瑞期貨有限公司任研究員，曾于上海潼驍投資管理有限公司任研究員、投資經(jīng)理。2016年5月，李彪加入鑫元基金，擔(dān)任研究員，2018年5月起擔(dān)任基金經(jīng)理助理，2019年6月起任基金經(jīng)理。
2023年7月24日起，李彪任鑫元科技創(chuàng)新混合A的基金經(jīng)理。截至2023年8月23日，李彪任鑫元欣享靈活配置混合A、鑫元安鑫回報混合A、鑫元鑫動力混合A等7只基金的基金經(jīng)理。其中，李彪已任鑫元欣享靈活配置混合A的基金經(jīng)理3年又187天，已任鑫元鑫動力混合A的基金經(jīng)理2年又41天。
截至2023年8月22日，鑫元欣享靈活配置混合A、鑫元鑫動力混合A兩只基金近2年以來的收益率均告負，為-11.04%、-13.25%。
?
