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2023年以來，公募基金參與上市公司定增的熱情延續(xù)，51家基金公司累計認(rèn)購規(guī)模接近700億元。除此之外，受結(jié)構(gòu)性行情輪動的影響，部分次新基金建倉進入“快車道”。同時，中小市值行情持續(xù)占優(yōu)，中小盤指數(shù)備受投資者關(guān)注，多家公募集中布局。值得注意的是，由于多數(shù)發(fā)起式基金的基金資產(chǎn)凈值在基金合同生效滿三年后低于2億元，這些基金涉及觸發(fā)合同終止條款，或?qū)⒃馇灞P。

新基發(fā)行方面，8月7日，南方基金管理股份有限公司（以下簡稱“南方基金”）發(fā)售了一只FOF，而8月21日，廣發(fā)基金管理有限公司（以下簡稱“廣發(fā)基金”）推出了一只FOF產(chǎn)品，農(nóng)銀匯理基金管理有限公司（以下簡稱“農(nóng)銀匯理基金”）則推出混合型基金。

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一、基金行業(yè)動態(tài)

1、公募降費再迎“小高峰”，降費浪潮向縱深化發(fā)展

近日，公募基金行業(yè)內(nèi)再度出現(xiàn)一波降費小高峰，數(shù)十家公募基金公司集體發(fā)布調(diào)低旗下部分產(chǎn)品管理費率和托管費率的公告，新加入降費陣營的產(chǎn)品數(shù)量超過百只。據(jù)不完全統(tǒng)計，截至8月20日，宣布降費的公募基金公司已超過100家，降費基金數(shù)量突破2,800只。

值得注意的是，此次降費浪潮雖起源于管理費率和托管費率的調(diào)低，但隨著降費浪潮的不斷推進，當(dāng)前正呈現(xiàn)出縱深化發(fā)展態(tài)勢。

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2、次新基金火速建倉，二季度末股票倉位高達90%以上

數(shù)據(jù)顯示，截至8月18日，今年公募市場共成立203只主動權(quán)益基金（均為初始基金），合計募集規(guī)模突破1,000億元。其中，部分上半年成立的次新基金已迅速建倉，截至二季度末，已有30只次新基金股票倉位高達90%以上。

此外，隨著各類提振市場恢復(fù)經(jīng)濟的措施逐步出臺，多家公募機構(gòu)表示，市場將趨于穩(wěn)定并確認(rèn)修復(fù)趨勢。并且，市場借機調(diào)整或帶來更多機會，可以選擇基本面改善更為顯著且具有成長空間的個股。

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3、年內(nèi)公募參與上市公司定增熱度不減，51家基金公司認(rèn)購規(guī)模近700億元

數(shù)據(jù)顯示，截至8月18日，今年以來共有51家基金公司參與上市公司定增投資，較去年同期的47家增加了4家。從認(rèn)購總額來看，這51家基金公司累計認(rèn)購規(guī)模接近700億元（去年同期為687億元）。

具體來看，年內(nèi)參與上市公司定增的51家基金公司中，有14家基金公司的認(rèn)購規(guī)模超過10億元。其中，諾德基金共參與135次上市公司定增項目，認(rèn)購總規(guī)模達到201.5億元，數(shù)量和規(guī)模均位居第一；其次是財通基金，今年以來共參與133次上市公司定增項目，認(rèn)購總規(guī)模189.58億元。這兩家基金公司的認(rèn)購總額遙遙領(lǐng)先其他基金公司。

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4、中小盤指數(shù)持續(xù)升溫引關(guān)注，多家公募積極布局

近兩年，中小市值行情持續(xù)占優(yōu)，中小盤指數(shù)策略逐漸獲得更多投資者關(guān)注。尤其是以中證1000和國證2000指數(shù)為代表的小盤指數(shù)長期業(yè)績表現(xiàn)更好，受市場關(guān)注度也明顯提升。

與此同時，各家基金公司也在積極布局相關(guān)產(chǎn)品，跟蹤國證2000指數(shù)和中證2000指數(shù)的ETF等基金產(chǎn)品數(shù)量均有明顯增加，發(fā)展速度加快。具體來看，截至8月16日，年內(nèi)已有包括華夏基金管理有限公司、博時基金管理有限公司、平安基金等在內(nèi)的11家基金公司提交了12只關(guān)于國證2000指數(shù)基金的申報材料，目前已有4只產(chǎn)品成立。

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5、年內(nèi)近40只發(fā)起式基金陸續(xù)發(fā)布清算報告，規(guī)模不足2億元是主因

2023年以來，已有22家基金公司旗下近40只發(fā)起式基金（不同份額分開計算，下同）陸續(xù)發(fā)布清算報告。

此外，除了已清盤基金產(chǎn)品，另有部分發(fā)起式基金似乎也面臨著成立將滿三年但規(guī)模不夠的尷尬境地。Wind數(shù)據(jù)顯示，2023年8月13日至年底期間，有107只發(fā)起式基金成立將滿三年期限，其中，有68只基金目前規(guī)模不足2億元。數(shù)據(jù)顯示，發(fā)起式基金觸發(fā)清盤“紅線”，規(guī)模不足2億元是主因。

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二、基金公司動態(tài)

1、安信中短利率債基金新增D類份額，D類基金份額僅開放場外申購與贖回

2023年8月20日晚間，安信基金發(fā)布公告稱，安信中短利率債將于8月21日起新增D類份額。據(jù)悉，D類份額通常為基金新增份額或在指定交易平臺辦理申購、贖回等業(yè)務(wù)的基金份額。

公告顯示，新增的D類份額將單獨計算基金凈值，不參與上市交易，不開設(shè)場內(nèi)申購、贖回的方式。投資者僅可以通過場外方式申購與贖回D類基金份額。D類份額銷售渠道僅有安信基金直銷中心和安信基金網(wǎng)上直銷系統(tǒng)。

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2、銀華中證內(nèi)地地產(chǎn)主題ETF以增長1.1萬份排名居首，近一月份額變動率超20%

近期，隨著基本面利好信息的不斷加碼，房地產(chǎn)板塊再度成為焦點，而資金也對相關(guān)主題基金較為青睞。

數(shù)據(jù)顯示，截至8月11日，近1個月以來共有5只地產(chǎn)主題ETF份額出現(xiàn)增長，包括銀華中證內(nèi)地地產(chǎn)主題ETF、 華夏中證全指房地產(chǎn)ETF和嘉實中證金融地產(chǎn)ETF等，其中，銀華中證內(nèi)地地產(chǎn)主題ETF以增長1.1萬份排名居首，近一月份額變動率高達24.42%。

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3、國聯(lián)基金旗下共有5只基金獲三年期5A基金評級，中長期投資實力不俗

天相投顧基金評價中心近日公布的2023年二季度最新評級結(jié)果顯示，國聯(lián)基金管理有限公司（以下簡稱“國聯(lián)基金”，原“中融基金”）攬獲基金管理人“三年期綜合AAAAA評級”，充分彰顯權(quán)威評級機構(gòu)對公司綜合實力的高度認(rèn)可。

此外，在天相投顧基金評價中心近期發(fā)布的基金產(chǎn)品評級結(jié)果中，國聯(lián)基金旗下共有5只基金（不同份額、分別統(tǒng)計）獲三年期AAAAA基金評級，1只基金獲五年期AAAAA基金評級，涵蓋了權(quán)益與固收兩大投資方向，展現(xiàn)出中長期不俗投資實力。

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4、嘉實成長驅(qū)動今起正式發(fā)售，孟夏擔(dān)任基金經(jīng)理

隨著利多基本面因素頻出，投資者信心明顯復(fù)蘇，新基金發(fā)行也迎來一定熱度。

基于成長投資配置價值凸顯，相對低位性價比更高，由嘉實基金管理有限公司（以下簡稱“嘉實基金”）的基金經(jīng)理孟夏擬任管理的嘉實成長驅(qū)動混合型證券投資基金，將于2023年8月21日起公開發(fā)售。

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5、華夏基金上半年業(yè)績出爐，綜合收益總額11.08億元

2023年8月4日，華夏基金控股股東中信證券發(fā)布公告，披露了華夏基金2023年半年度業(yè)績情況，這也是公募基金上半年業(yè)績的首份成績單。

具體來看，截至2023年6月30日，華夏基金總資產(chǎn)171.88億元，總負(fù)債49.57億元；2023年上半年實現(xiàn)營業(yè)收入37.11億元，較去年同期稍有增長，凈利潤10.75億元，與去年同期基本持平，綜合收益總額11.08億元。截至2023年6月30日，華夏基金母公司管理資產(chǎn)規(guī)模為18,016.65億元。

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三、新基金發(fā)行

1、魯炳良名下2只產(chǎn)品任職回報率“飄紅”，南方基金為其推出新FOF

2023年8月7日，南方基金推出新FOF，為南方康樂養(yǎng)老目標(biāo)日期2045三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）（以下簡稱“南方康樂養(yǎng)老目標(biāo)日期2045三年持有混合發(fā)起（FOF）”），基金經(jīng)理為魯炳良。

公開信息顯示，南方康樂養(yǎng)老目標(biāo)日期2045三年持有混合發(fā)起（FOF）以“通過大類資產(chǎn)配置，投資于多種具有不同風(fēng)險收益特征的基金，并隨著目標(biāo)日期的臨近逐步降低本基金整體的風(fēng)險收益水平，以尋求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍包括經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的公開募集的基金份額（含QDII基金、香港互認(rèn)基金、公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”），下同）、股票（包含主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)或注冊上市的股票、存托憑證（下同）及港股通標(biāo)的股票）、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款以及其他銀行存款）、同業(yè)存單、貨幣市場工具，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

魯炳良，2018年6月加入南方基金，現(xiàn)任南方養(yǎng)老2035三年持有混合(FOF)A等基金的基金經(jīng)理。此前，魯炳良曾就職于建設(shè)銀行、申銀萬國證券研究所、中國平安人壽保險投資管理中心，歷任產(chǎn)品經(jīng)理、基金產(chǎn)品分析師、投資經(jīng)理等。

自2023年7月31日，魯炳良開始任職南方康樂養(yǎng)老目標(biāo)日期2045三年持有混合發(fā)起（FOF）的基金經(jīng)理，截至2023年8月21日，魯炳良共任職10只FOF的基金經(jīng)理。其中，南方養(yǎng)老目標(biāo)2030三年持有混合發(fā)起（FOF）A任職回報率為16.21%，南方養(yǎng)老2035三年持有混合（FOF）A任職回報率為45.92%。

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2、廣發(fā)基金祭出新FOF產(chǎn)品，曹建文執(zhí)掌1只產(chǎn)品業(yè)績告負(fù)

8月21日，廣發(fā)基金發(fā)布新FOF，為廣發(fā)積極回報3個月持有期混合型基金中基金（FOF）（以下簡稱“廣發(fā)積極回報3個月持有混合（FOF）A”），基金經(jīng)理為曹建文。

公開信息顯示，廣發(fā)積極回報3個月持有混合（FOF）A以“在嚴(yán)格控制風(fēng)險和保持資產(chǎn)流動性的基礎(chǔ)上，通過定量與定性相結(jié)合的方法精選不同資產(chǎn)類別中的優(yōu)質(zhì)基金，結(jié)合基金的風(fēng)險收益特征和市場環(huán)境合理配置權(quán)重，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括證券投資基金（包括公開募集基礎(chǔ)設(shè)施證券投資基金（以下簡稱“公募REITs”）、QDII基金、香港互認(rèn)基金及其他經(jīng)中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)或注冊的基金）、國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板及其他依法發(fā)行上市的股票、存托憑證）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國債、地方政府債、政府支持機構(gòu)債券、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、可交換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）以及經(jīng)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許投資的其他債券類金融工具）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

曹建文，2021年9月3日加入廣發(fā)基金，歷任廣發(fā)養(yǎng)老目標(biāo)日期2035三年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）、廣發(fā)穩(wěn)健養(yǎng)老目標(biāo)一年持有期混合型基金中基金（FOF）、廣發(fā)銳意進取3個月持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）等基金的基金經(jīng)理，現(xiàn)任廣發(fā)養(yǎng)老目標(biāo)日期2060五年持有期混合型發(fā)起式基金中基金（FOF）的基金經(jīng)理。

自2023年8月16日起，曹建文起任廣發(fā)積極回報3個月持有混合（FOF）A的基金經(jīng)理。截至2023年8月21日，曹建文共任職9只FOF的基金經(jīng)理。其中，曹建文任職廣發(fā)銳意進取3個月持有混合（FOF）A至今已1年又265天，回報率為-19.19%。

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3、農(nóng)銀匯理新混基登場，廖凌在管1只產(chǎn)品近3個月漲幅“跑輸”同類平均

8月21日，農(nóng)銀匯理基金推出了一只混合型基金，為農(nóng)銀匯理均衡優(yōu)選混合型證券投資基金（以下簡稱“農(nóng)銀均衡優(yōu)選混合A”），基金經(jīng)理為廖凌。

公開信息顯示，農(nóng)銀均衡優(yōu)選混合A以“本基金在控制風(fēng)險和保持較高流動性的前提下，追求基金資產(chǎn)的穩(wěn)健增值”為投資目標(biāo)，投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)、注冊發(fā)行的股票）、國債、金融債、地方政府債、公司債、企業(yè)債、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、次級債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、債券回購、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單、銀行存款（包括協(xié)議存款、定期存款及其他銀行存款）、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。

廖凌，歷任華鑫證券有限公司研究發(fā)展部策略分析師，浙商證券研究所策略和中小盤團隊高級分析師，廣發(fā)證券發(fā)展研究中心策略團隊資深分析師、海外研究首席分析師，廣發(fā)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司權(quán)益投資部投資經(jīng)理，2022年7月加入農(nóng)銀匯理基金。廖凌現(xiàn)任農(nóng)銀匯理睿選靈活配置混合型證券投資基金的基金經(jīng)理。

自2023年8月18日起，廖凌開始任職農(nóng)銀均衡優(yōu)選混合A的基金經(jīng)理。截至2023年8月21日，廖凌共任職4只混合型基金的基金經(jīng)理。其中，截至2023年8月21日，廖凌已任職農(nóng)銀中國優(yōu)勢靈活配置混合179天，該基金近1周、近3個月的階段漲幅分別為-3.06%、-4.73%，不敵同期同類平均分別為-1.92%、-4.71%的漲幅。