財聯(lián)社7月17日訊（記者 高艷云）作為處罰的高發(fā)區(qū)，今年以來，財富管理業(yè)務的罰單依然密集。統(tǒng)計顯示，截至7月16日，券商財富管理業(yè)務今年收到的罰單多達75張，涉及32家券商以及48名從業(yè)人員。

需指出的是，75張罰單中，不少是一案多罰，既涉及公司法人主體，又涉及相關責任人。

收5張罰單的券商有4家，分別是國融證券、光大證券、中泰證券、招商證券；

收4張罰單的券商有2家，分別是銀河證券、國泰君安；

收3張罰單的券商有4家，分別是財信證券、中金財富、國信證券、民生證券；

收2張罰單在身的券商有11家，分別是世紀證券、國投證券、方正證券、財達證券、財通證券、國都證券、興業(yè)證券、華安證券、華泰證券、天風證券、國盛證券；

收1張罰單的券商同樣也是11家，分別是長江證券、東海證券、西南證券、國金證券、中信建投、海通證券、開源證券、申萬宏源、平安證券、中航證券、粵開證券。

就年內券商財富管理業(yè)務違規(guī)處罰事由來看，主要包括三大類，分別是違規(guī)操作股票賬戶、違規(guī)代銷金融產品以及違規(guī)開展投顧業(yè)務，罰單數(shù)量分別有17張、12張、19張。

從罰單涉及的事由來看，幾乎沒有太大變化，因此需加強證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，合規(guī)人員要有較強的合規(guī)意識，券商自身的監(jiān)測手段要常有，如對從業(yè)人員違規(guī)炒股要保持常態(tài)防治，內部問責與合規(guī)案例宣傳等也需要及時跟上，形成合規(guī)文化的良性循環(huán)。

4家券商總部、19家營業(yè)部、48名從業(yè)人員被罰

通過易董數(shù)據整理來看，4家券商總部被罰，分別是中泰證券、開源證券、光大證券、國盛證券；5家券商分公司被罰，分別是世紀證券廈門分公司、國投證券河北分公司、光大證券南京分公司、中金財富廈門分公司、民生證券汕頭分公司。

19家券商營業(yè)部被罰：包括國融證券福州東街證券營業(yè)部、財信證券重慶新溉大道證券營業(yè)部、光大證券深圳新園路證券營業(yè)部、國融證券烏蘭浩特興安北大路證券營業(yè)部、方正證券上海奉賢區(qū)金海公路證券營業(yè)部、財達證券天津江都路證券營業(yè)部、財通證券昆明北京路證券營業(yè)部、國信證券上海東長治路證券營業(yè)部、國都證券德州解放中大道證券營業(yè)部、海通證券烏魯木齊友好北路證券營業(yè)部、招商證券上海肇嘉浜路證券營業(yè)部、華安證券鄭州商都路證券營業(yè)部、華泰證券深圳深南大道證券營業(yè)部、中國銀河證券南京燕山路證券營業(yè)部、天風證券上海龍華中路證券營業(yè)部、中國銀河證券青島?？诼纷C券營業(yè)部、中泰證券漳州延安北路證券營業(yè)部、招商證券深圳南山南油大道證券營業(yè)部、國泰君安證券濟南勝利大街證券營業(yè)部。

就具體人員處罰來看，多達48名證券從業(yè)人員被罰。

財富管理業(yè)務違規(guī)聚焦三大方面

財富管理業(yè)務違規(guī)主要涉及三大方面，一是違規(guī)操作證券賬戶，二是違規(guī)代銷金融產品，三是違規(guī)開展投資顧問業(yè)務。

違規(guī)操作證券賬戶、借他人名義從事證券交易、私下接受投資者委托買賣證券等相似類型罰單，有約17張。

違規(guī)代銷金融產品、不當營銷宣傳罰單，有4張，約定共享收益和損失、違規(guī)承諾保本和收益類罰單有8張，二者合計有12張。

違規(guī)開展投資顧問業(yè)務類罰單，有19張。

此外，業(yè)務人員超范圍執(zhí)業(yè)類罰單也有2張，證券業(yè)從業(yè)人員資格考試違規(guī)有1張，違規(guī)為客戶之間的委托理財、融資提供便利有3張，證券開戶不規(guī)范罰單有1張，未履行風險告知義務罰單有1張。

“投資者適當性管理不規(guī)范”被高頻提及，以及未有效履行投資管理職責，相關罰單有多達14張。

出具警示函是主要處罰類型，相關罰單多達64張，行政處罰有4張，監(jiān)管談話與暫停執(zhí)業(yè)各有1張，責令改正類有5張。

出具罰單的監(jiān)管主要為證監(jiān)會、地方證監(jiān)局、中證協(xié)。這其中山東證監(jiān)局出具的罰單最多，為10張，上海、深圳兩地證監(jiān)局出具的罰單分別有9張、7張，福建與廣東證監(jiān)局分別有5張，重慶、廈門、河南、江蘇證監(jiān)局出具罰單各有4張，天津證監(jiān)局出具罰單有3張，內蒙古、云南、江西、寧夏、廣西證監(jiān)局均有2張，四川、河北、北京、新疆、陜西、安徽、青島、寧波及證監(jiān)會、中證協(xié)各有1張罰單。

監(jiān)管、券商嚴打從業(yè)人員違規(guī)炒股

從多個制度及措施來看，監(jiān)管從多個方面加強對券商從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的管控。

近期，監(jiān)管及券商普遍加強對從業(yè)人員炒股的打擊力度。有頭部券商從業(yè)者稱，其所在券商近期針對員工及親屬的股票賬戶啟動三年倒查，以最大限度發(fā)現(xiàn)違規(guī)炒股行為。青海證監(jiān)局稱，要意識到從業(yè)人員違規(guī)炒股問題的嚴重性，構筑“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。河北證監(jiān)局稱，要防范和嚴厲打擊從業(yè)人員違規(guī)炒股。天津證監(jiān)局稱，堅決遏制從業(yè)人員炒股違規(guī)行為。

今年5月，中證協(xié)為加強證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)道德建設，發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》征求意見，擬定了證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的六大準則：誠實守信、專業(yè)盡職、以義取利，珍惜聲譽、穩(wěn)健審慎，致力長遠、守正創(chuàng)新、益國利民、依法合規(guī)，廉潔自律、尊重包容，共同發(fā)展。

同時，《準則》強調了加強從業(yè)人員管理的重要性，督促行業(yè)機構嚴把任職“入口關”，突出社會公德、職業(yè)道德和個人品德，推動培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞慕鹑谌瞬抨犖?。并且還提到了完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制。

4月，文化建設評價體系再度調整，其中，新增因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形，被監(jiān)管部門認定合規(guī)管理存在問題或應加強合規(guī)監(jiān)管措施并出具處罰文件的，應當自評扣分。