注冊(cè)制首例！上交所對(duì)IPO發(fā)行人開(kāi)出5年內(nèi)不接受申請(qǐng)文件罰單
來(lái)源：中訪網(wǎng)
作者：財(cái)聯(lián)社
發(fā)布時(shí)間：2024-06-11 16:59
財(cái)聯(lián)社6月11日電，上交所對(duì)IPO發(fā)行人上海思爾芯技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“思爾芯”）開(kāi)出紀(jì)律處分，5年內(nèi)不接受其發(fā)行上市申請(qǐng)文件。據(jù)了解，這是注冊(cè)制以來(lái)交易所首單對(duì)IPO發(fā)行人處以5年內(nèi)不接受申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分。
2021年8月24日，上交所受理思爾芯首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)。因思爾芯撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，上交所2022年7月27日決定終止審核。此后，證監(jiān)會(huì)對(duì)思爾芯涉嫌欺詐發(fā)行行為進(jìn)行了立案調(diào)查和審理。
經(jīng)查，思爾芯在公告的證券發(fā)行文件中編造重大虛假內(nèi)容，其《招股說(shuō)明書(shū)》涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，2020年虛增營(yíng)業(yè)收入合計(jì)1536.72萬(wàn)元，占當(dāng)年度營(yíng)業(yè)收入的11.55%，虛增利潤(rùn)總額合計(jì)1246.17萬(wàn)元，占當(dāng)年度利潤(rùn)總額的118.48%。今年2月，證監(jiān)會(huì)已對(duì)思爾芯及其相關(guān)相關(guān)責(zé)任人作出行政處罰。 (證券時(shí)報(bào))
AI財(cái)評(píng)
思爾芯因在IPO過(guò)程中編造重大虛假內(nèi)容，被上交所處以5年內(nèi)不接受其發(fā)行上市申請(qǐng)文件的紀(jì)律處分，這是注冊(cè)制實(shí)施以來(lái)首例。此事件凸顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信和透明度的嚴(yán)格要求。思爾芯在《招股說(shuō)明書(shū)》中虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額，嚴(yán)重違反了信息披露的真實(shí)性原則，損害了投資者利益和市場(chǎng)秩序。這一處罰不僅對(duì)思爾芯構(gòu)成重大打擊，也對(duì)其他擬上市公司發(fā)出強(qiáng)烈警示，強(qiáng)調(diào)了合規(guī)操作的重要性。此外，這也反映了中國(guó)資本市場(chǎng)在注冊(cè)制改革背景下，對(duì)上市公司質(zhì)量的高標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)要求，有助于提升市場(chǎng)整體健康度和投資者信心。未來(lái)，預(yù)計(jì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)將繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)IPO過(guò)程的監(jiān)管，確保資本市場(chǎng)的公平、公正和透明。
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